تعریف استراتژی خنثی بازار یک رویکرد سرمایه گذاری است که برای سود بردن از عملکرد نسبی اوراق بهادار مختلف و در عین حال به حداقل رساندن قرار گرفتن در معرض ریسک کلی بازار طراحی شده است. هدف سرمایه‌گذاران با حفظ موقعیت‌های خرید و فروش، این است که اطمینان حاصل کنند که پرتفوی آنها از نوسانات بازار محافظت می‌شود و در نتیجه بر عملکرد دارایی‌های خاص به جای حرکات بازار تمرکز می‌کنند.
تعریف استراتژی قرار دادن محافظتی یک تکنیک مدیریت ریسک است که توسط سرمایه گذاران برای محافظت در برابر ضررهای احتمالی موجود در سهام یا دارایی های پایه خود استفاده می شود. با خرید گزینه فروش، سرمایه گذار می تواند حق فروش دارایی خود را با قیمتی مشخص در مدت زمان معین تضمین کند، بنابراین یک شبکه ایمنی در برابر حرکات نامطلوب بازار ایجاد می کند. اجزای یک قرار دادن محافظ دارایی زیربنایی: این سهام یا دارایی است که در حال حاضر مالک آن هستید و به دنبال محافظت از آن هستید.
تعریف برابری ریسک یک استراتژی سرمایه گذاری است که بر متعادل کردن سهم ریسک طبقات مختلف دارایی در یک سبد متمرکز است. به جای تخصیص سرمایه صرفا بر اساس بازده مورد انتظار، برابری ریسک سرمایه را به گونه ای تخصیص می دهد که ریسک را در سرمایه گذاری های مختلف یکسان می کند. این بدان معناست که هر طبقه دارایی به طور مساوی در ریسک کلی پرتفوی مشارکت می‌کند، که می‌تواند به افزایش تنوع و پتانسیل بازدهی با ریسک تعدیل‌شده بهتر منجر شود.
تعریف برنامه‌ریزی سناریو یک روش برنامه‌ریزی استراتژیک است که توسط سازمان‌ها برای ایجاد برنامه‌های بلندمدت انعطاف‌پذیر استفاده می‌شود. با تصور سناریوهای مختلف آینده، کسب‌وکارها می‌توانند استراتژی‌هایی توسعه دهند که به چالش‌ها و فرصت‌های بالقوه پاسخ دهند. این رویکرد به‌ویژه در بخش مالی مفید است، جایی که شرایط بازار می‌تواند به‌سرعت به دلیل عوامل مختلفی مانند روندهای اقتصادی، تغییرات مقررات و پیشرفت‌های فناوری تغییر کند. اجزای برنامه‌ریزی سناریو برنامه‌ریزی سناریو معمولاً شامل چندین مؤلفه کلیدی است:
تعریف پوشش ریسک یک استراتژی مدیریت ریسک است که توسط سرمایه گذاران و شرکت ها برای محافظت از خود در برابر زیان های احتمالی استفاده می شود. این امر معمولاً از طریق ابزارهای مالی مختلف، مانند مشتقات، به دست می‌آید که به فعالان بازار اجازه می‌دهد تا قرار گرفتنشان در معرض تغییرات نامطلوب قیمت‌ها را جبران کنند. اساساً، پوشش ریسک برای کاهش نوسانات بازده در یک سبد سرمایه گذاری عمل می کند.
تعریف سوگیری های رفتاری به الگوهای سیستماتیک انحراف از هنجار یا عقلانیت در قضاوت اشاره دارد که اغلب سرمایه گذاران را به تصمیم گیری هایی سوق می دهد که با بهترین منافع مالی آنها همخوانی ندارد. این سوگیری‌ها از تأثیرات روان‌شناختی و عوامل عاطفی ناشی می‌شوند که بر نحوه تفسیر اطلاعات و انتخاب افراد تأثیر می‌گذارند. انواع سوگیری های رفتاری سوگیری بیش از حد اعتماد به نفس : این زمانی اتفاق می افتد که سرمایه گذاران دانش یا توانایی های پیش بینی خود را بیش از حد ارزیابی می کنند.
تعریف PNL، که مخفف سود و زیان است، یک صورت مالی حیاتی است که درآمدها، هزینه‌ها و مخارج incurred در یک دوره خاص را خلاصه می‌کند. این معمولاً به عنوان صورت درآمد شناخته می‌شود و یک جزء کلیدی از سلامت مالی یک شرکت است. درک PNL برای ارزیابی عملکرد یک شرکت و اتخاذ تصمیمات تجاری آگاهانه ضروری است. اجزای PNL صورت‌حساب PNL شامل چندین جزء کلیدی است: درآمد: این مجموع درآمدی است که از فروش کالاها یا خدمات قبل از کسر هرگونه هزینه‌ای به دست می‌آید.
تعریف فناوری نظارتی (RegTech) به استفاده نوآورانه از فناوری برای بهبود و ساده‌سازی فرآیندهای انطباق در بخش مالی اشاره دارد. این شامل ابزارهایی است که برای نظارت، گزارش و اطمینان از پایبندی به قوانین و مقررات طراحی شده و در عین حال هزینه های عملیاتی و پیچیدگی مرتبط با وظایف انطباق را به حداقل می رساند. RegTech نشان‌دهنده تلاقی امور مالی، فناوری و نظارتی است که به تقاضای فزاینده برای انطباق با مقررات، به ویژه با مقررات در حال تحول و پیچیدگی‌های بازار می‌پردازد.
تعریف گزارش‌های حسابرسی داخلی اسناد رسمی هستند که ارزیابی از کنترل‌های داخلی یک سازمان، فرآیندهای مدیریت ریسک و شیوه‌های حاکمیتی را ارائه می‌دهند. این گزارش‌ها برای اطمینان از اینکه یک سازمان به طور مؤثر و مطابق با قوانین و مقررات مربوطه عمل می‌کند، حیاتی هستند. آنها به عنوان ابزاری برای مدیریت و ذینفعان برای ارزیابی اثربخشی کنترل‌های داخلی و شناسایی حوزه‌های نیازمند بهبود عمل می‌کنند. اجزای کلیدی گزارش‌های حسابرسی داخلی گزارش‌های حسابرسی داخلی معمولاً شامل چندین مؤلفه کلیدی هستند:
تعریف اختیار فروش نوعی مشتق مالی است که به دارنده این حق را می دهد، اما نه تعهدی، برای فروش مقدار مشخصی از دارایی پایه با قیمتی از پیش تعیین شده، معروف به قیمت ضربتی، قبل از آن. یا در تاریخ انقضای گزینه. سرمایه گذاران معمولاً از گزینه های فروش برای محافظت در برابر کاهش بالقوه قیمت دارایی یا حدس و گمان در مورد حرکات نزولی قیمت استفاده می کنند.